中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者獨(dú)家獲悉，部分中概股公司和投資機(jī)構(gòu)3月27日參加了中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉辦的一場(chǎng)視頻交流會(huì)議。會(huì)議主要聽(tīng)取了市場(chǎng)人士對(duì)中概股近期情況的意見(jiàn)。

“應(yīng)當(dāng)說(shuō)，中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)都充分知悉對(duì)方關(guān)切，正在相向而行，努力尋求解決問(wèn)題的方案，以盡快實(shí)現(xiàn)有效、可持續(xù)的合作。這符合兩國(guó)資本市場(chǎng)和全球投資者的最大利益?！贬槍?duì)市場(chǎng)近期關(guān)注的中美審計(jì)監(jiān)管合作問(wèn)題，一位接近監(jiān)管部門(mén)的業(yè)內(nèi)人士如是說(shuō)。

證監(jiān)會(huì)提醒：以監(jiān)管部門(mén)披露信息為準(zhǔn)

關(guān)于市場(chǎng)普遍關(guān)心的中美審計(jì)監(jiān)管合作進(jìn)展，證監(jiān)會(huì)并未透露與美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)談判的細(xì)節(jié)，但表示雙方都展示了解決問(wèn)題的積極意愿和務(wù)實(shí)態(tài)度，近段時(shí)間持續(xù)進(jìn)行高效、坦率和專業(yè)的磋商。這與美方近期披露的信息是一致的。

一位接受采訪的資深會(huì)計(jì)師表示，最近幾個(gè)月中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的良好互動(dòng)有望打破審計(jì)監(jiān)管合作的長(zhǎng)期僵局，相信雙方監(jiān)管部門(mén)有能力從專業(yè)角度盡快達(dá)成合作安排。

此外，證監(jiān)會(huì)提醒，近期一些并不掌握實(shí)際情況的媒體對(duì)雙方合作的細(xì)節(jié)和走向有不少主觀臆測(cè)，給市場(chǎng)預(yù)期造成了不必要的干擾，希望市場(chǎng)人士以雙方監(jiān)管部門(mén)公開(kāi)披露的信息為準(zhǔn)，不要盲目跟風(fēng)。

近日管理部門(mén)持續(xù)關(guān)注中概股問(wèn)題。

國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)3月16日召開(kāi)專題會(huì)議，研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和資本市場(chǎng)問(wèn)題。會(huì)議指出，關(guān)于中概股，目前中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進(jìn)展，正在致力于形成具體合作方案。中國(guó)政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

證監(jiān)會(huì)黨委3月16日召開(kāi)擴(kuò)大會(huì)議傳達(dá)學(xué)習(xí)國(guó)務(wù)院金融委專題會(huì)議精神時(shí)表示，繼續(xù)加強(qiáng)與美方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通，爭(zhēng)取盡快就中美審計(jì)監(jiān)管合作達(dá)成協(xié)議。抓緊推動(dòng)企業(yè)境外上市監(jiān)管新規(guī)落地，支持各類符合條件的企業(yè)到境外上市，保持境外上市渠道暢通。

擬赴美上市企業(yè)震坤行獲“無(wú)異議回復(fù)”

據(jù)悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)與相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)溝通協(xié)調(diào)，近期對(duì)震坤行等擬赴美上市企業(yè)出具了“無(wú)異議回復(fù)”。這表明監(jiān)管部門(mén)積極落實(shí)金融委3月16日會(huì)議精神，繼續(xù)支持符合條件的企業(yè)到境外上市，努力保持境外上市渠道暢通。

去年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭起草了《國(guó)務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定（草案征求意見(jiàn)稿）》（下稱《管理規(guī)定》），并同步起草了《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市備案管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》（下稱《備案辦法》），向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《管理規(guī)定》共五章二十八條，主要內(nèi)容包括：一是完善監(jiān)管制度。對(duì)境內(nèi)企業(yè)直接和間接境外上市活動(dòng)統(tǒng)一實(shí)施備案管理。二是加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。建立境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同；境外上市備案管理與安全審查等機(jī)制做好銜接；完善跨境證券監(jiān)管合作安排，建立備案信息通報(bào)等機(jī)制。三是明確法律責(zé)任。明確未履行備案程序、備案材料造假等違法違規(guī)行為的法律責(zé)任，提高違法違規(guī)成本。四是增強(qiáng)制度包容性。結(jié)合資本市場(chǎng)擴(kuò)大開(kāi)放實(shí)踐和支持企業(yè)發(fā)展需要，明確在股權(quán)激勵(lì)等情形下，境外直接發(fā)行上市可向境內(nèi)特定主體發(fā)行；進(jìn)一步便利“全流通”；放寬境外募集資金、派發(fā)股利的幣種限制，滿足企業(yè)在境外募集人民幣的需求。

《備案辦法》共二十四條，主要內(nèi)容包括：一是明確備案管理適用范圍及相關(guān)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。二是明確備案主體和備案程序。三是明確重大事項(xiàng)報(bào)告要求，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。四是明確境外證券公司的備案要求。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)時(shí)表示，國(guó)家擴(kuò)大資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的方向不會(huì)改變，支持企業(yè)依法合規(guī)到境外上市、用好兩種資源的態(tài)度不會(huì)改變，規(guī)范的目的是為了促進(jìn)發(fā)展。

前述接近監(jiān)管人士表示，去年底證監(jiān)會(huì)公布的境外上市新規(guī)草案，有望使更多企業(yè)境外上市活動(dòng)“有規(guī)可依”“有路好走”，頗受市場(chǎng)期待。

“相關(guān)規(guī)則已完成公開(kāi)征求意見(jiàn)，將在履行必要的立法程序后盡快正式頒布實(shí)施。”該人士稱。

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來(lái)源：中國(guó)證券報(bào) 世界金控媒資部整合編輯

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